金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报(bào)价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要(yào)求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民(mín)银行认可的境外(wài)电子交易平台(tái)互联(lián)提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换通”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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